- 判断题上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

- 1 【多选题】关于证券交易结算流程中的清算环节,下列表述正确的有()。
- A 、结算公司一般在当日日终作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- B 、在清算过程中,印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
- C 、不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
- D 、在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算
- 2 【判断题】证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移,而交收则发生证券和资金的实际转移。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易资金清算时,不同清算期发生的资金不能合并计算。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。
- A 、净额清算原则
- B 、货银对付原则
- C 、共同对手方制度
- D 、共同结算原则
- 5 【单选题】证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券服务机构
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
- 6 【单选题】证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券公司
- 7 【选择题】证券交易清算与交收原则不包括()。
- A 、净额清算原则
- B 、货银对付原则
- C 、分级结算原则
- D 、滚动交收原则
- 8 【选择题】不属于证券交易结算环节的是()。
- A 、交收违约处理
- B 、发送清算结果
- C 、发送交收结果
- D 、发送交易数据
- 9 【选择题】不属于证券交易结算环节的是()。
- A 、交收违约处理
- B 、发送清算结果
- C 、发送交收结果
- D 、发送交易数据
- 10 【选择题】不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》设置的上市标准的是( )。
- A 、“市值+收入+现金流”标准
- B 、“市值+收入+研究收入”标准
- C 、“市值+净利润+收入”标准
- D 、“市值+研究收入”标准
热门试题换一换
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,均应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。
- 合格境外机构投资者可投资于中国证监会批准的人民币金融工具。
- 收购要约约定的收购期限为()。 Ⅰ.不得少于20日 Ⅱ.不得少于30日 Ⅲ.不得超过60日 Ⅳ.不得超过70日
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