- 多选题如果同时出现以下( )的情况，则发行人必须延期支付混合资本债券的利息。
- A 、最近1期经审计的损益表中净利润为负
- B 、最近6个月内未向普通股股东支付现金红利
- C 、最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负
- D 、最近12个月内未向普通股股东支付现金红利
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参考答案【正确答案：C,D】
考察我国混合资本债券的特征。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（ ）
- A 、注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
- B 、公司有重大违法违规行为
- C 、公司的财务状况不正常，报表项目有异常变化
- D 、公司的主营业务发生了变更
- 3 【单选题】发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。
- A 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- B 、保荐代表人持有发行人股份的
- C 、公开发行证券上市当年即亏损
- D 、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作
- 4 【多选题】取得从业资格的人员，如果属( )情况的，不可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、5年前曾受过轻微的刑事处罚
- 5 【选择题】在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。
- A 、政府债券
- B 、公司债券
- C 、企业债券
- D 、金融债券
- 6 【组合型选择题】 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正 III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 当出现下列情况时（），可以召开股东临时大会。 I.十分之一的有表决权的股东同意 II.三分之一的董事同意 III.三分之一的监事同意 IV.不设监事会的监事同意
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正 III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正 III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。
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- 上市公司向原股东配售股票，应当向（）配售，且配售比例应当相同。
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