- 客观案例题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（三）获取不正当利益的；
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- A 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得以他人名义参与期货交易
- D 、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- 2 【多选题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）
- A 、上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》
- B 、上述做法是正确的
- C 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- D 、从业人员在执业过程中不得获取不正当利益
- 3 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 4 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 5 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- 6 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 7 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 8 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 9 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 10 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
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