- 选择题负责证券交易日常事务的是()。
- A 、理事会
- B 、上市公司总监
- C 、总经理
- D 、会员大会

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【正确答案:C】
选项C正确:本题所要考核的知识点是证券交易基本要素中的证券交易所。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。

- 1 【多选题】证券交易所会员董事对会员违规负有责任的,处以下措施()。
- A 、证监会指定媒体上公开谴责
- B 、内部监察
- C 、岗位责任制
- D 、会员范围内通报批评
- 2 【判断题】证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易所负责监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在资产证券化交易中,服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由()兼任。
- A 、发起人
- B 、承销人
- C 、资金和资产存管机构
- D 、SPV
- 5 【选择题】在资产证券化交易中,服务人负责对资产池中现金进行日常管理,可以由()兼任。
- A 、发行人
- B 、承销人
- C 、存管机构
- D 、特定目的受托人
- 6 【选择题】负责证券交易日常事务的是()。
- A 、理事会
- B 、上市公司总监
- C 、总经理
- D 、会员大会
- 7 【选择题】负责证券交易日常事务的是()。
- A 、理事会
- B 、上市公司总监
- C 、总经理
- D 、会员大会
- 8 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- 9 【选择题】负责证券交易日常事务的是()。
- 10 【选择题】负责证券交易日常事务的是()。
- A 、理事会
- B 、上市公司总监
- C 、总经理
- D 、会员大会
热门试题换一换
- 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展( )业务。
- 证券交易所的组织形式有会员制和公司制( )。
- 首次公开发行股票向战略投资者配售时,战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )。
- 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
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- 证券信用评级机构不属于()。
- 国际金融市场一体化的重要表现为()。 Ⅰ.金融资产交易的国际化 Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场 Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化 Ⅳ.世界银行得到空前发展
- 根据《证券公司监督管理条例》,经营机构应当了解投资者的信息不包括()。
- 下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- 赋予股东优先认股权的目的是()。 Ⅰ.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.保证股份公司能够募集到一定资金 Ⅲ.保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅳ.增加公司的注册资本

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