基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）_基金从业资格考试题库

单选题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C 、公正客观的检查并提出处理建议
D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：C】

合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

您可能感兴趣的试题

- 1 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 2 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 3 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 4 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 5 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 6 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析
- 7 【单选题】基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功