- 单选题 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

- 1 【判断题】依法募集基金是基金管理公司的法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】按照有关规定,我国基金管理公司的股东必须持续经营( )以上完整会计年度,最近( )在税务、工商等行政机关及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
- A 、5个 5年
- B 、5个 3年
- C 、3个 3年
- D 、3个 2年
- 3 【判断题】依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构都不得从事基金的募集活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】基金管理人按照规定对基金托管人的会计核算进行复核,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
- 7 【单选题】 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
- 8 【单选题】 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
- 9 【单选题】 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
- 10 【单选题】 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
- A 、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
- B 、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
- C 、公正客观的检查并提出处理建议
- D 、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
热门试题换一换
- 基金半年度报告披露的信息( )。
- 采用下列指数复制方法复制指数时,通常情况下跟踪误差最大的是( )。
- 某公司的部分年末数据为:流动负债为100万元,速动比率为2.0,流动比率3.0,销售成本为80万元。若企业无待摊费用和待处理财产损失,则存货周转率为()。
- 基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
- 董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,( )有权通知他们停止其行为。
- 某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。
- 关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- 如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
