保荐过程中，对发行人及其高级管理人员的监管措施有（）_证券投资顾问考试题库

多选题保荐过程中，对发行人及其高级管理人员的监管措施有（）。
A 、要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
B 、要求发行人披露月度财务报告、相关资料
C 、指定证券服务机构进行核查
D 、24个月内不受理其发行证券申请

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

选项ABC正确：保荐过程中，对发行人及其高级管理人员违法规定的行为，证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：
（1）要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况；（A项正确）
（2）要求发行人披露月度财务报告、相关资料；（B项正确）
（3）指定证券服务机构进行核查；（C项正确）
（4）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；
（5）36个月内不受理其发行证券申请；（D项错误）
（6）将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

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