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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 申请募集基金时,拟募集的基金应当具备的条件有()。
  • A 、有明确、合法的投资方向
  • B 、有明确的基金运作方式
  • C 、有符合投资者特征的基金适当性管理制度
  • D 、符合中国证监会关于基金品种的规定

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:

1.有明确、合法的投资方向;2.有明确的基金运作方式;
3.符合中国证监会关于基金品种的规定;基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
4.基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,;欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;
5.招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力;
6.有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容等。

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