- 组合型选择题证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定:(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【判断题】证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,仅报中国证监会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、I、 III
- 4 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 风险分散 III. 业务隔离 IV. 预警制度
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 III
- C 、II 、III
- D 、II 、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 业务隔离 Ⅲ 明确授权 Ⅳ 风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 我国证券市场目前已经在A股、基金、权证等一些品种中实行了货银对付制度。
- ( )可以发行政策性银行金融债券。
- 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
- 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- 根据发行主体的不同,债券可以分为()。
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有()。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载