- 多选题证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。
- A 、证券自营
- B 、证券承销与保荐
- C 、证券经纪
- D 、证券结算

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【正确答案:A,B,C】
常识题,定向资产管理业务应当与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务严格分离、独立决策、独立运作。

- 1 【单选题】证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离,这属于完善内部控制机构的()原则。
- A 、健全性
- B 、合理性
- C 、制衡性
- D 、独立性
- 2 【单选题】证券公司总经理应向()负责。
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、控股股东
- D 、证券持有人
- 3 【组合型选择题】 证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.业务负责人 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.合规运作 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.其他需要报告的事项
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 9 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 10 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ