- 多选题外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括( )。
- A 、资料准备
- B 、招股说明书草案的起草
- C 、验证指引或验证备忘录的编制
- D 、“责任声明书”的签署
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
外资股招股说明书的的编制一般需要经过以下4个过程：（一）资料准备；（二）招股说明书草案的起草；（三）验证指引或验证备忘录的编制；（四）“责任声明书”的签署。
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- A 、正确
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- A 、项目履行的审批、核准或备案情况
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- C 、按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
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- A 、要约邀请
- B 、资料
- C 、申请文件
- D 、宣传材料
- 5 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的陈述，正确的是（）。
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- D 、如果采取公开方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备信息备忘录
- 6 【多选题】招股说明书中的“募股资金运用”一节中,发行人应披露的内容为()。
- A 、投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况
- B 、预计募集资金数额
- C 、按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
- D 、若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
- 7 【判断题】根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】根据创业板招股说明书编制的特殊要求,在业务与技术章节中,一般要求增加披露的内容包括()。
- A 、发行人业务的创新性
- B 、发行人目前拥有的专利和专有技术
- C 、发行人的持续创新机制
- D 、发行人业务的独特性
- 9 【单选题】外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式,两者均是发行人向投资者发出的募股( )。
- A 、通知
- B 、要约邀请
- C 、要约预受
- D 、承诺
- 10 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的表述,正确的是( )。
- A 、采取公开方式发行的,一般需要准备信息备忘录
- B 、拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的,则只需要准备招股章程
- C 、招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录
- D 、采用私募方式发行的,一般需要准备招股章程
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