- 单选题定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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【正确答案:D】
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,或者根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户,客户应当予以协助。
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- 1 【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与证券公司的( )相匹配。
- A 、投资经验
- B 、公司规模
- C 、风险控制水平
- D 、管理能力
- 2 【多选题】定向资产管理合同中的基本事项包括( )。
- A 、投资目标和管理期限
- B 、当事人的义务和权利
- C 、投资范围、投资限制和投资比例
- D 、客户资产的种类和数额
- 3 【单选题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交予()管理。
- A 、托管机构
- B 、结算机构
- C 、客户
- D 、商业银行
- 4 【多选题】定向资产管理合同由()共同签署。
- A 、客户
- B 、证券公司
- C 、托管机构
- D 、证监会
- 5 【组合型选择题】 定向资产管理合同中至少包括( )。 I.客户资产的管理方式和管理权限 II.各类风险揭示 III.当事人的权利和义务 IV.客户资产的清算返还事宜
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、III
- D 、I、 II 、IV
- 6 【多选题】定向资产管理合同应当包括( )。
- A 、投资范围、投资限制和投资比例
- B 、客户资产的种类和数额
- C 、当事人的权利和义务
- D 、资产管理信息的提供及查询方式
- 7 【组合型选择题】定向资产管理合同应当包括的基本事项()。 I.客户资产的种类和数额 II.投资范围、投资限制和投资比例 III.投资目标和管理期限 IV.客户资产的管理方式和管理权限
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 8 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 9 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 10 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
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