- 选择题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:
(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(选项A正确)
(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
(3)以低于成本的销售费用销售基金;
(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(选项B正确)
(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(选项D错误)
(6)挪用基金销售结算资金;(选项C正确)
(7)《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形;
(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 2 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 4 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 5 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 6 【选择题】基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。
- A 、商业银行
- B 、中国人民银行
- C 、原中国银监会
- D 、原中国保监会
- 7 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 8 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 9 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 10 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中,如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖,委托人可拒绝接受。
- 买卖证券数量可分为()。
- 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。
- 上市公司股权分置改革应遵循的原则是( )。
- 《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。
- 上市公司非公开发行股票时,发行对象最多为()。
- 在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
- 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()。
- 某投资者用1万元申购开放式基金,申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.05,则申购份额为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载