证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

选项C符合题意:经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载