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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:《保荐办法》第九条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元;(Ⅰ错误)
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(Ⅱ正确)
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(Ⅲ错误)
(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(Ⅳ正确)
(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(7)中国证监会规定的其他条件。
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