- 组合型选择题下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。
财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行的调查。
财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。

- 1 【组合型选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。( ) Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 4 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 5 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 6 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
- 7 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
- 8 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 9 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 10 【组合型选择题】下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。

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