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  • 多选题甲股份有限公司2012年1月1日在上海证券交易所挂牌上市,2013年4月20日公告其年报,2014年5月进行重大资产重组,重组方案包括乙公司(与甲公司无任何关联关系)要约收购和甲公司向战略投资者丙公司定向发行新股两个部分。下列甲公司股票的买卖行为中,不符合证券法律制度规定的有( )。
  • A 、发起人张某2012年12月1日将其持有的公司原始股转让
  • B 、发起人王某持有的公司原始股2012年12月20日被司法强制执行
  • C 、董事长李某于2012年12月30日转让其持有的公司股票
  • D 、董事赵某于2013年2月1日一次性转让其持有的全部公司股票共1万股
  • E 、董事钱某于2013年2月1日一次性转让其持有的全部公司股票共1000股
  • 、总经理孙某于2013年5月1日离职,2013年6月1日将其持有的公司股票全部转让
  • 、财务负责人刘某2013年5月2日离职,因欠银行私人贷款逾期未还,经债权人银行申请,人民法院于2013年6月1日将刘某持有的公司股票全部拍卖
  • 、副总经理陈某2013年4月1日买入公司股票1万股
  • 、监事董某2013年9月1日买人公司股票2万股,2014年1月3日卖出
  • 、丙公司将其在定向发行中获得的股票于2015年6月全部转让

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参考答案

【正确答案:A,C,D,6,8,9,A0】

(1)选项AB:公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。(2)选项C:董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。(3)选项DE:董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% (≤25%);但上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可以一次性全部转让,不受25%的限制。(4)选项FG:董事、监事、高级管理人员离职后6个月内,不得转让其所持有的本公司股份;但是因司法强制执行、继承、遗赠等导致股份变动的除外。(5)选项H:上市公司定期报告公告前30日内,公司董事、监事和高级管理人员不得买卖公司股票。(6)选项I:构成短线交易,所得收益归甲公司所有,董事会负责收回。(7)选项J:上市公司非公开发行股票中,董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。(8)选项K:收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后12个月内不得转让;但收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制(乙公司与甲公司在收购前不存在任何关联关系,不属于例外情形)。(9)选项L:内幕信息知情人在内幕信息公开前不得利用内幕信息从事证券交易。

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