- 组合型选择题基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )。 I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩,资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、II、III、IV
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【正确答案:A】
基金管理公司的主要股东应当具备下列条件:(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩,资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

- 1 【选择题】基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 2 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩,资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 5 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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- 8 【选择题】基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 9 【组合型选择题】基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
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