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  • 组合型选择题基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )。 I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩,资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  • A 、I、II、III、IV
  • B 、I、II、III
  • C 、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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参考答案

【正确答案:A】

基金管理公司的主要股东应当具备下列条件:(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩,资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

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