- 选择题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的 业务许可。
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- A 、人民银行
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、证券公司
- 2 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
- A 、人民银行
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- 3 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
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- 4 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
- A 、人民银行
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- 5 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
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- A 、中国证券业协会
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- 7 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
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- 8 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
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- B 、中国证监会
- C 、中国期货业协会
- D 、证券、期货交易所
- 9 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
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- 10 【选择题】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
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热门试题换一换
- 上海证券交易所中，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币。
- 发行可交换债券的申请文件包括( )。
- 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。 I .转换期限 II .转换条件 III .转换利率 IV .转换价格
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性
- 管理人不得有下列行为（）。I.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营II.超过计划说明书约定的规模募集资金III.侵占、挪用专项计划资产IV.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
- （）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
- 公司提供担保的主要方式不包括（）。
- 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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