- 组合型选择题股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票种类、票面金额及代表的股份数Ⅲ.股票的编号Ⅳ.公司成立日期
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【选择题】（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- 汇金债券被命名为（ ）。
- 在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按（）程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后，T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方；证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。
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- 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及相关规定的，（）依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
- 证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户
- 根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.吊销营业执照
- 证券公司应向（）报送年度报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券登记结算 Ⅳ.中国证券业协会
- 地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。
- 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
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