- 多选题期货市场“五位一体”的监管协调工作机制的原则是（）。
- A 、统一领导
- B 、共享资源
- C 、合力监管
- D 、各负其责
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
期货市场“五位一体”监管体系 为：中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会。
按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则，监管协调机制，保证监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在“五位一体”监管体系中，证证监局的工作具体包括（）。
- A 、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B 、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实和处理
- C 、根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定，督促期货公司设哦里合格的首席风险官
- D 、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- 2 【多选题】在“五位一体”的监管体系中，中国期货业协会的工作包括（）。
- A 、在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训
- B 、负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训
- C 、在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造出良好的外部环境
- D 、负责保证金的日常监管和现场检查
- 3 【多选题】”五位一体“的期货监管协调工作机制中包括（）。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货保证金监控中心
- D 、中国期货业协会
- 4 【判断题】“五位一体” 的期货监管协调工作机制于2007年8月建立。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】 在“五位一体”监管体系中，中国期货业协会的工作具体不包括（）。
- A 、 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
- B 、 在保证金安全监管工作中，负责对期货业业人员进行保证金安全存管规定的培训
- C 、 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或中国证监会采取相关监管措施
- D 、 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境
- 6 【单选题】我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含( )。
- A 、中国证监会地方派出机构
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、中国期货业协会
- 7 【单选题】我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含( )。
- A 、中国证监会地方派出机构
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、中国期货业协会
- 8 【单选题】我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含( )。
- A 、中国证监会地方派出机构
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、中国期货业协会
- 9 【单选题】我国“五位—体”的期货监管协调机构不包含（）。
- A 、证监局
- B 、期货交易所
- C 、期货保证金存管银行
- D 、中国期货业协会
- 10 【多选题】在期货市场五位一体监管体系中，中国证监会负责（）。
- A 、统一领导
- B 、统筹协调
- C 、制定监管协调机制的规则
- D 、监督检查
热门试题换一换
- （ ）套利，是指分别卖出（买入）两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入（卖出）较低与较高执行价格的1手期权。
- 经（ ）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
- 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
- 当（ ）时，交易所可以选择调高交易保证金比率的手段以提高会员或客户的履约能力。
- 关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是( )。
- 国内某一公司甲在美国有一新业务，需要融资100万美元，国内另一公司乙在日本有一新业务，需要融资11亿日元。美元兑日元的即期汇率为110.00，两公司的借贷成本如下表： 甲乙双方通过货币互换协议，则借贷成本总体降低（）。
- 以下为跨期套利的是( )。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（）
- 客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
- 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失，如果中国证监会决定使用保证金以补偿，则该厂能得到期货投资者保障基金补偿金额为（）。
- 经营机构对投资者告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。（）
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