- 单选题基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
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参考答案【正确答案：D】
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 3 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 4 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 5 【单选题】风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。 Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位 Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
- 7 【单选题】基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
- 8 【单选题】基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
- 9 【单选题】基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
- 10 【单选题】基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。
- A 、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
- B 、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
- C 、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
- D 、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
热门试题换一换
- 全国中小企业股份转让系统挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）。
- 基金拆分包括（）。
- 关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
- 基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（ ）。
- （ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- 债券基金与债券的区别不包括（）。
- 基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅱ.员工自律 Ⅲ.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- 以下属于触发基金披露临时报告的重大事项是（）。Ⅰ.对基金份额持有人权益有重大影响Ⅱ.对基金份额价格有重大影响Ⅲ.对基金管理人利益有重大不利影响Ⅳ.对基金托管人利益有重大不利影响
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