- 判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 2 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 3 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 4 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- 5 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 7 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
热门试题换一换
- 在B-S-M期权定价模型中,通常需要估计的变量是()。
- 王某曾在甲期货公司进行期货交易。后来,经人介绍,到乙期货公司开户,经办人员向王某出示了《期货交易风险说明书》,但王某并未签字。三个月后,王某在乙期货公司进行期货交易亏损20万元,下列说法正确的是()。
- 期货公司应每月向期货投资者保障基金管理机构报送财务监管报表。()
- 6月10日,假如股票组合上涨了8.3%,该投资经理认为涨势将告一段落,于是将股票全部平仓的同时,买入平仓股指期货合约,成交价位为4608.2点,则本轮操作获利()万元。
- VaR方法与敏感性方法没有任何联系。()
- 甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时,则进入风险预警期。
- 某日,上证50ETF基金价格2.450元,该标的执行价为2.450元的看跌期权的内涵价值不低于相同期限,执行价为2.500元的看跌期权()。
- 临近到期日时,()会使期权做市商在进行期权对冲时面临牵制风险。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载