- 多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。( )
- A 、期货公司调整高级管理人员职责分工的
- B 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的
- C 、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的
- D 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不正当干预,不能正常依法履行职责的
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七-五十条。
第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第四十八条 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第五十条 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。
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- B 、具有会计专业硕士研究生以上学历
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