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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定,投资银行业务部门在下列哪些工作环节中,证券公司应当将项目列入观察名单,且以其中较早者为准。()
  • A 、与客户签署保密协议
  • B 、实际获知项目敏感信息
  • C 、对项目立项
  • D 、进场开展工作

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD符合题意:证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。

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