- 组合型选择题下列关于全国股转系统职能的说法中,正确的有()。Ⅰ.全国股份转让系统制定与修改基本业务规则,应当报中国证监会备案Ⅱ.全国股转系统杜牌新的证券品种,应当向中国证监会报告 Ⅲ .全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统 应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则,应当经中国证监会批准。

- 1 【选择题】下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法,正确的是()。
- A 、无先例、重大不确定性,需要进行政策咨询的,挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
- B 、发行股份购买资产构成重大资产重组的,且发行后股东人数超过200人的,经全国股转系统核准后,应在验资完成后10个转让日内,报送股份登记申请文件
- C 、内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员,持有公司10%股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事和高级管理人员,本次重大资产重组的交易对方及其关联方,及其董事、监事、高级管理人员
- D 、挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告,说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
- 2 【组合型选择题】 全国股份转让系统公司的职能包括()。 Ⅰ.制定和修改全国股份转让系统业务规则 Ⅱ.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请 Ⅲ.对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管 Ⅳ.对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管 Ⅴ.组织、监督股票转让及相关活动
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【选择题】下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法,正确的是()。
- A 、无先例、重大不确定性,需要进行政策咨询的,挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
- B 、发行股份购买资产构成重大资产重组的,且发行后股东人数超过200人的,经全国股转系统核准后,应在验资完成后10个转让日内,报送股份登记申请文件
- C 、内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员,持有公司10%股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事和高级管理人员,本次重大资产重组的交易对方及其关联方,及其董事、监事、高级管理人员
- D 、挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告,说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
- 4 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 5 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 6 【选择题】下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法,正确的是()。
- A 、无先例、重大不确定性,需要进行政策咨询的,挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
- B 、发行股份购买资产构成重大资产重组的,且发行后股东人数超过200人的,经全国股转系统核准后,应在验资完成后10个转让日内,报送股份登记申请文件
- C 、内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员,持有公司10%股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事和高级管理人员,本次重大资产重组的交易对方及其关联方,及其董事、监事、高级管理人员
- D 、挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告,说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
- 7 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 8 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 9 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司权益披露的说法中,错误的是()。
- A 、未登记在其名下但投资者可以实际支配表决权的股份属于投资者在挂牌公司中拥有的权益
- B 、投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应当合并计算
- C 、因挂牌公司向其他投资者增发股份导致投资者持股比例由16%下降至14%,该投资者 免于履行权益变动披露义务
- D 、投资者通过继承导致其直接拥有权益的股份拟达到或者超过已发行股份的10%的,可 豁免编制并披露权益变动报告书
- 10 【组合型选择题】下列关于全国股份转让系统挂牌公司权益分派的说法中,正确的有()。Ⅰ .挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理送股登记Ⅱ.挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理资本公积转增股本登记Ⅲ.挂牌公司应委托中国结算北京分公司代为派发现金红利Ⅳ.挂牌公司可委托主办券商办理送股登记、资本公积转增股本登记或自行派发现金股利
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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