- 多选题下列法律规章和自律性规则中,由中国期货业协会出台的是( )。
- A 、《期货交易管理条例》
- B 、《期货公司管理条例》
- C 、《期货从业人员资格管理规则》
- D 、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
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参考答案
【正确答案:C,D】
常识题。
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- A 、正确
- B 、错误
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- C 、《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
- D 、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的
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- A 、营利性的企业
- B 、非营利性的企业
- C 、营利性的社会团体法人
- D 、非营利性的社会团体法人
- 4 【单选题】从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节特别严重的,协会将( )。
- A 、公开谴责
- B 、暂停其从业资格6个月至12个月
- C 、撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请
- D 、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
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- C 、撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请
- D 、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
- 7 【多选题】协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有()。
- A 、公开谴责
- B 、训诫
- C 、限期整改
- D 、取消会员资格
- 8 【多选题】协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有()。
- A 、公开谴责
- B 、训诫
- C 、限期整改
- D 、取消会员资格
- 9 【单选题】从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )。
- A 、公开谴责
- B 、暂停其从业资格6个月至12个月
- C 、撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请
- D 、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
- 10 【单选题】下列关于中国期货业协会自律监察委员会的说法,错误的是()。
- A 、自律监察委员会会议应由 2/3(含)以上委员出席
- B 、自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书
- C 、纪律惩戒决定应由出席会议委员的 1/3(含)以上通过
- D 、有关法律文书被撤销或者变更的,自律监察委员会可以重新作出决定
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