- 组合型选择题资产评估机构存在以下()情形的不得申请证券评估资格。 Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年 Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年 Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形有:
(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;(Ⅰ正确)
(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;(Ⅱ正确)
(3)在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

- 1 【选择题】资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。
- A 、10;5
- B 、20;10
- C 、30;10
- D 、30;20
- 2 【组合型选择题】下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】资产评估机构存在以下()情形的不得申请证券评估资格。 Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年 Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年 Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】资信评级机构和资产评估机构属于证券()机构。
- A 、销售
- B 、营业
- C 、服务
- D 、咨询
- 6 【选择题】资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于( )注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )。
- A 、10名;5人
- B 、20名;10人
- C 、30名;10人
- D 、30名;20人
- 7 【组合型选择题】下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
- A 、50
- B 、200
- C 、150
- D 、100
- 9 【选择题】资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
- 10 【选择题】资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
热门试题换一换
- 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。
- 可转换公司债券的回售条件一般是()。
- 申请成为资产评估机构,净资产不少于()。
- 约定购回式证券交易中,发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的()方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理Ⅲ.提前购回Ⅳ.交易所认可的其他约定方式
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- 互换可以分为()。Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换 Ⅳ.信用互换
- 在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。
- 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中包括法律上的限制,一般原则是()。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利 Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
- 在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
