- 选择题A上市公司发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
- A 、保荐机构
- B 、财务顾问
- C 、律师
- D 、投资总顾问
- E 、总经理

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【正确答案:A】
选项A正确:保荐机构的持续尽职调查责任中,发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。

- 1 【选择题】 自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在()个月内发行股票;超过时间未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- 2 【选择题】发行人发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
- A 、主承销商
- B 、财务顾问
- C 、注册会计师
- D 、投资总顾问
- E 、中国证监会
- 3 【选择题】发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在()个月内首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。
- A 、12;24
- B 、3; 10
- C 、6;10
- D 、6;24
- E 、12,10
- 4 【选择题】A上市公司发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
- A 、保荐机构
- B 、财务顾问
- C 、律师
- D 、投资总顾问
- E 、总经理
- 5 【选择题】发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在()个月内首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。
- A 、12;24
- B 、3;10
- C 、6;10
- D 、6;24
- 6 【选择题】发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在()个月内首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。
- A 、12;24
- B 、3; 10
- C 、6;10
- D 、6;24
- E 、12,10
- 7 【选择题】A上市公司发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
- A 、保荐机构
- B 、财务顾问
- C 、律师
- D 、投资总顾问
- E 、总经理
- 8 【选择题】某上市公司发行新股,股东大会就发行证券事项作出决议,该决议的有效期限是()。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、决议通过至下次发行新股期间
- E 、3年
- 9 【组合型选择题】2018年6月证监会核准某上市公司发行股份购买资产,2018年9月本次收购实施完毕,本 次收购达到ffⅠ组上市的标准,根据《上市公司重大资产重组管理办法》,独立财务顾问应当 结合上市公司年报,对重大资产重组出具持续督导意见,下列关于独立财务顾问持续督导 意见的说法中,正确的有()。Ⅰ .上市公司2019年年报披露后,独立财务顾问应当对交易资产的交付或者过户情况出具 持续督导意见Ⅱ .上市公司2020年年报披露后,独立财务顾问应当对交易各方当事人承诺的履行情况出 具持续督导意见Ⅲ.上市公司2019年年报披露后,独立财务顾问应当已公告的盈利预测或者利润预测的实 现情况出具持续督导意见Ⅳ.上市公司2021年年报披露后,独立财务顾问应当对上市公司管理层讨论与分析部分提 及的各项业务的发展现状出具持续督导意见Ⅴ.上市公司2019年年报披露后,独立财务顾问应当对上市公司重要资产、核心技术权属 情况出具持续督导意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】2018年6月证监会核准某上市公司发行股份购买资产,2018年9月本次收购实施 完毕,本次收购达到重组上市的标准,根据《上市公司重大资产重组管理办法》,独立财务顾 问应当结合上市公司年报,对重大资产重组出具持续督导意见,下列关于独立财务顾问持续 督导意见的说法中,正确的有( )0Ⅰ .上市公司2019年年报披露后,独立财务顾问应当对交易资产的交付或者过户情况 出具持续督导意见ⅠⅠ.上市公司2020年年报披露后,独立财务顾问应当对交易各方当事人承诺的履行情 况出具持续督导意见Ⅲ.上市公司2019年年报披露后,独立财务顾问应当已公告的盈利预测或者利润预测 的实现情况出具持续督导意见Ⅳ.上市公司2021年年报披露后,独立财务顾问应当对上市公司管理层讨论与分析部 分提及的各项业务的发展现状出具持续督导意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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