- 客观案例题若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的从业人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正、具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

- 1 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2014年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 2 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2014年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 3 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2014年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 4 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2014年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 5 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 6 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 7 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 8 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 9 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
- 10 【客观案例题】若期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。
- A 、不能为钱某办理从业资格申请
- B 、可以为钱某办理从业资格申请
- C 、仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务
- D 、必须解聘钱某
热门试题换一换
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告( )。
- 期货公司与客户签订的资产管理合同应当明确约定,()。
- 独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除( )以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
- 期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。
- 某经营机构于2008年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。
- 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。
- 期货公司人员离职需要进行离任审计的是()。
- 5月10日,某铜业公司为了防止现货市场铜价下跌,于是以3000美元/吨卖出9月份交割的铜期货合约进行套期保值。同时,为了防止铜价上涨造成的期货市场上的损失,以60美元/吨的权利金,买入9月份执行价格为2950美元/吨的铜看涨期权合约。若到了9月1日,期货价格下跌到2800美元/吨,若企业选择放弃期权,然后将期货部位按照市场价格平仓,则该企业在期货、期权市场上的交易结果是( )。(忽略佣金成本)
- 某投资者计划购入A、B、C三只股票,购买资金比例分别是30%,20%和50%,其中股票A和B的β系数分别是1.2和0.9,如果其股票组合的β为1,则股票C的β系数是()。
- 美元较欧元贬值,此时最佳策略为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
