- 多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- C 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- D 、乙上市公司向所有现有股东配股
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
选项AD正确：上市公司无论是公开发行新股（包括配股和增发）还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；
选项B不正确：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；
选项C正确：无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。
- A 、非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人
- B 、非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、非上市公众公司向特定对象定向发行股票
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
- A 、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司拟公开发行公司债券
- C 、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
- D 、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司（现有股东197名），拟向3名风险投资人定向增发股票
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56％的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（ ）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
热门试题换一换
- 根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，经营者应当事先向商务部申报的有（ ）。
- 出租人既出租某项资产,又以该项资产为担保借入资金的租赁方式是( )。
- 丁是否有权代位行使甲对乙的债权?并说明理由。
- 针对资料五,请指出X公司财务报表的可能错报风险。
- 位于通用矩阵左上方三个方格的业务，适宜采用的战略是（ ）。
- 丙企业生产一种先进的模具产品，按照国家相关规定，该企业的这种产品适用增值税先征后返政策，即先按规定征收增值税，然后按实际缴纳增值税税额返还60%。2×17年1月，丙企业实际缴纳增值税税额200万元。2×17年2月，丙企业实际收到返还的增值税税额120万元，选择总额法处理。丙企业2×17年2月正确的会计处理是（）。
- ABC会计师事务所负责审计甲公司2014年度财务报表。审计项目组确定财务报表整体的重要性为100万元，明显微小错报的临界值为5万元。审计工作底稿中与函证程序相关的部分内容摘录如下：（2）甲公司应付账款年末余额为550万元，审计项目组认为应付账款存在低估风险，选取了年末余额合计为480万元的两家主要供应商实施函证，未发现差异。要求：针对上述第（2）项，指出审计项目组的做法是否恰当。如不恰当，简要说明理由。
- 甲公司目前存在融资需求，如果采用优序融资理论，管理层应当选择的融资顺序是（）。
- 下列各项中，不属于常见的内部控制活动是（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0G2eG