证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干:客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。根据以上材料,回答下列问题。
    题目:下列关于大额交易和可疑交易,说法正确的是()。
  • A 、大额交易与可疑交易是同一类型
  • B 、证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
  • C 、发现可疑交易不论所涉资金金额大小,都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
  • D 、证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B,C】

大额交易报告:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告。

可疑交易报告:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
选项D说法不正确:证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载