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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
    题目：关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。
  • A 、王某在提交申请前可购买
  • B 、李某转化为专业投资者后可购买
  • C 、张某可以购买
  • D 、投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

D项，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或相关服务的，经营机构应当做到：
（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行书面特别警示。如投资者仍坚持购买，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

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