2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司制期货交易所的独立董事由中国证监会提名，并由（）通过。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十五条 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

2、期货交易所可以接受以下（）等有价证券充抵保证金。【多选题】

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.可流通的国债

C.金融债券

D.仓单

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认可的其他有价证券。

3、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。【多选题】

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十四条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。【单选题】

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 　　首席风险官应当按照中国 证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 　　第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

5、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

6、某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。【客观案例题】

A.拒绝钱某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国期货业协会备案，并按照规定履行信息披露义务

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

7、申请期货公司财务负责人任职资格的，应当提交（ ）。【多选题】

A.期货从业人员资格证书

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条  申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

8、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（ ）。【多选题】

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

9、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

10、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。【单选题】

A.国务院财政部门

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

D.国务院

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十条期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。