2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、任何单位或者个人有下列( )行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：

2、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。【多选题】

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.人民银行

D.外汇管理部门

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 “境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。”

3、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。【多选题】

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:B、D

答案解析: 《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料： （一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。 

4、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

正确答案:A

答案解析:

6、 期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

7、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，可以低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。 　　

8、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。【单选题】

A.中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

B.中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请

C.中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请

D.中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请

正确答案:A

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请： 

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

9、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.内幕交易

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未经委托擅自交易

D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

10、期货从业人员违法违规的，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以（）。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。