2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。【多选题】

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.证券公司从业人员从事证券业务

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

2、期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

3、根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有（）。【多选题】

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.初中以上文化程度

D.无任何犯罪记录

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

5、投资者金融类资产包括（）等资产。【多选题】

A.银行存款

B.股票

C.黄金

D.理财计划

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条    投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

6、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.甲可以拒绝执行该交易指令

B.甲不可以拒绝执行该交易指令

C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

7、（）负责客户开户管理的具体实施工作。【单选题】

A.中国期货保证金监控中心

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

8、 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 【单选题】

A.1 万元

B.3 万元

C.5 万元

D.10 万元

正确答案:B

答案解析: 《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条 经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款： （一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； （二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的； （三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的； （四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的； （五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的； （六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的； （七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的； （八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的； （九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的； （十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会批准

C.证券投资基金业协会

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第九条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

10、集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条 集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。