2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、任何单位或者个人有下列( )行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：

2、期货投资者保障基金是为了补偿（）的专项基金。【单选题】

A.投资者收益低于正常收益的部分

B.期货公司亏损

C.投资者保证金损失

D.投资者投资失误造成的重大损失

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

3、期货公司的客户保证金和委托资产属于（）所有。【单选题】

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

4、以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。【单选题】

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起已满3年

B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年；

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格： 　　（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形； 　　（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； 　　（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； 　　（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； 　　（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； 　　（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； 　　（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年； 　　（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； 　　（九）中国证监会认定的其他情形。

5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。【多选题】

A.开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.交易技巧的辅导与培训

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

6、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货开户实行自律管理。

7、期货公司有变更公司名称情形的，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告： （一）变更公司名称、形式、章程；

8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。【单选题】

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:

9、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。【单选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

10、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。【客观案例题】

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。