2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由( )决定。【单选题】

A.检察机关

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十条 对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

2、期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3、期货公司被撤销期货业务许可，应当在（）上公告。【单选题】

A.中国期货业协会指定的媒体

B.中国期货业协会官网

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

4、首席风险官应当保守期货公司的( )。【单选题】

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

5、期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【多选题】

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.股东

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

6、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：( )。【多选题】

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C.对机构管理人员所发出的违法违规指令，及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条。从业人员应当严格自律、洁身自好：

（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。

（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

7、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

8、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括（ ）。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

9、以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括（ ）。【多选题】

A.期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，客户在交易中出现损失的

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（A）
第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（B）
第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。（D）
第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（C）
ABC选项可以免除期货公司承担赔偿责任。

10、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。【客观案例题】

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

正确答案:A

答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%； 第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标标准；但109%第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关 业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。