2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列( )可划转的情形外，严禁挪作他用。【多选题】

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.为客户支付手续费、税款

D.购买期货公司设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

2、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。【多选题】

A.客户

B.结算会员

C.交易会员

D.非结算会员

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

3、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。【多选题】

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。

4、中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。【多选题】

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩； （三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

5、全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。【多选题】

A.公司治理

B.风险管理

C.内部控制

D.客户管理

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

6、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。【多选题】

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： （一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险； （二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务； （三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； （四）以个人名义收取服务报酬； （五）期货法规、规章禁止的其他行为。 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

7、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。【单选题】

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

8、从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

9、金融机构的工作人员利用职务上的便利，（ ）的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。【单选题】

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

B.相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.从事与该内幕信息有关的期货交易

D.挪用本单位或者客户资金

正确答案:D

答案解析:七、将刑法第一百八十五条修改为：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

10、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。