2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司有违规划转客户保证金情形的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【单选题】

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2、期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

3、协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。【单选题】

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

4、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。【多选题】

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

5、期货公司的交易保证金不足，又未能( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。【单选题】

A.2个工作日内

B.48小时内

C.当日

D.按期货交易所规定的时间

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条。期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

6、某年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。【客观案例题】

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。2000×20%=400（万元）。

7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。【多选题】

A.近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C.近 5 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D.实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十二条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条、第八条和第十一条规定的条件。第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元； （二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； （三）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利； （四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司； （五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性； （六）没有较大数额的到期未清偿债务； （七）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （九）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

8、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

9、会员制期货交易所会员享有（）权利。【单选题】

A.执行会员大会、理事会的决议

B.接受期货交易所业务监管

C.按规定转让会员资格

D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。选项ABD，属于会员应当履行的主要义务。包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所的业务监管等。

10、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。该期货公司申请了停业，若该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。【客观案例题】

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。 期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。