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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、存在下列()情形的,期货交易所解散。【多选题】
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.经营不善
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。
2、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的()。【多选题】
A.准确性
B.真实性
C.及时性
D.完整性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性,确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。
3、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。【单选题】
A.风险测试
B.压力测试
C.能力测试
D.抗压测试
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。
4、期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的,应()。【单选题】
A.给予警告
B.责令停业整顿
C.撤销其期货业务许可
D.处3万以下罚款
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第六十八条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
5、期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
6、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。【多选题】
A.多家公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.公开发布的相关信息
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项BCD正确。
7、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司()。【多选题】
A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓
C.开市前禁止非结算会员开仓
D.应当收取非结算会员结算担保金
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
8、证券公司从事期货中间介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议,应当载明的事项包括()。【多选题】
A.执行期货保证金安全存管制度的措施
B.免责条款
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
正确答案:A、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。选项ACD正确。
9、期货交易所不得发布下列()信息。【单选题】
A.开盘价
B.收盘价
C.价格预测
D.最高价
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
10、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。【多选题】
A.有价证券基准计算价值的75%
B.有价证券基准计算价值的80%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准结算价值的80%:(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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2020-06-01
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