2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、间接持有期货公司5%以上股权的自然人，其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司管理办法》第八条 期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）个人金融资产不低于人民币3000万元；（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。

2、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】

A.营业场所

B.公司网站

C.中国期货业协会网站

D.期货交易所网站

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。选项ABC正确。

3、期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应（）。【单选题】

A.给予警告

B.责令停业整顿

C.撤销其期货业务许可

D.处3万以下罚款

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十八条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

4、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不得低于人民币5000万元。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八条 期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；

5、赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》下列人员不得担任期货公司独立董事：（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。（赵某不得担任该期货公司独立董事，题目说法正确）

6、证券公司在开展期货中间介绍业务过程中，属于违法违规行为的是（）。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性

D.介绍业务与其他经营业务统一管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》规定进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（选项A，行为不合法）（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； （选项B，行为不合法）（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（选项C，行为不合法）（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（选项D，行为不合法）（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

7、公司制交易所的董事会职责包括（）。【多选题】

A.召集股东会会议，并向股东会报告工作

B.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

D.拟订公司内部管理机构设置方案

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

8、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（）。【单选题】

A.与自有资金合并，专户存放

B.与自有资金分开，专户存放

C.与自有资金分开，共同存放

D.与自有资金合并，共同存放

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

9、非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府( )，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【单选题】

A.勒令停业整顿

B.撤销期货业务许可

C.予以取缔

D.予以警告

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

10、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。【单选题】

A.风险测试

B.压力测试

C.能力测试

D.抗压测试

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。