2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。【客观案例题】

A.5900万元

B.5700万元

C.6300万元

D.6100万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条 期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-（2000×5%）+200=6100万元。选项D正确。

2、期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销（）通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。【单选题】

A.次日

B.5个工作日内

C.7个工作日内

D.当日

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。【单选题】

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下：（四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。选项B正确。

4、下列属于期货交易内幕信息的是（）。【多选题】

A.中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 所谓内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

5、期货公司发生（），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。【多选题】

A.涉及重大诉讼、仲裁

B.股权被冻结

C.股权被用于担保

D.结算准备金余额小于零

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。

6、下列行为属于操纵证券、期货市场罪的是（）。【多选题】

A.与他人串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

7、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。选项B正确。

8、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

9、期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

10、期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示。【多选题】

A.资产管理业务试点资格

B.从业人员

C.主要投资策略

D.投资方向及其风险特征

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条  期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。