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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0409
帮考网校2022-04-09 12:14

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、中国期货业协会的性质是()。【单选题】

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.期货经营机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

2、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。【多选题】

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度,发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

3、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的,中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。【单选题】

A.采取出具警示函、监管谈话等监管措施

B.认定其风险监管指标不符合规定标准

C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

D.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项B正确。

4、期货公司的客户不能以下列()方式下达交易指令。【单选题】

A.书面

B.全委托代理

C.电话

D.网上委托

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》 第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

5、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。【多选题】

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。

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