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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0119
帮考网校2022-01-19 12:55

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交的材料有()。【多选题】

A.任职决定文件

B.相关会议的决议

C.相关人员的任职资格核准文件

D.高级管理人员职责范围的说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的任职资格核准文件; (四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。

2、中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.实用性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

3、期货公司不得接受下列()的委托进行期货交易。【多选题】

A.未能提供开户证明材料的单位和个人

B.期货公司工作人员的配偶

C.期货交易所工作人员的哥哥

D.证券市场禁止进入者

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项C不属于此范围。

4、下列机构应当加入中国期货业协会,成为其会员的是()。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货公司

C.控股期货公司的证券公司

D.为期货交易提供担保的商业银行

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

5、利用未公开信息交易情节严重,但行为人如实供述犯罪事实,认罪悔罪,并积极配合调查,退缴违法所得的,可以从轻处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条 符合本解释第五条、第六条规定的标准,行为人如实供述犯罪事实,认罪悔罪,并积极配合调查,退缴违法所得的,可以从轻处罚;其中犯罪情节轻微的,可以依法不起诉或者免予刑事处罚。

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