2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度。【单选题】

A.薪酬

B.任期

C.资格

D.报备

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

2、期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。【多选题】

A.变更注册资本且调整股权结构

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D.变更业务范围

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( )，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。【单选题】

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

4、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，可以低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。 　　

5、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交易所应当承担责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

6、小王去某期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。【客观案例题】

A.公司与小王签订经纪合同后，应向客户出示《期货交易风险说明书》

B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解内容

C.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》

7、下列单位和个人中，（ ）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。【多选题】

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.建筑工程师

D.期货业协会的工作人员

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

8、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

9、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。【客观案例题】

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

10、期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证的事项包括（）。【多选题】

A.风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行

B.期货公司运行管理能力

C.信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行

D.信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十一条 期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列事项并建立存档记录：（一）信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律、行政法规以及中国证监会的规定；（二）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行；（三）信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（四）期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行；（五）可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。