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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。【单选题】
A.长期性经营
B.持续性经营
C.稳健性经营
D.营利性经营
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
2、期货交易所应当及时发布价格预测信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
3、会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。【多选题】
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
C.按规定获取交易所分红
D.执行会员大会、理事会的决议
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三)按规定缴纳各种费用;(四)执行会员大会、理事会的决议;(五)接受期货交易所监督管理。
4、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过,理事长可兼任总经理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。
5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。【多选题】
A.开户
B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.交易技巧的辅导与培训
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
6、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。【单选题】
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
正确答案:A
答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第五条。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
7、客户在期货交易中违约的,期货公司用资金承担违约责任的次序依次为( )。【单选题】
A.客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金和风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金和自有资金→追偿
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。【多选题】
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.间接为客户从事期货交易提供融资
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。9、下列关于期货公司投资咨询业务说法不正确的是( )。【单选题】
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案等咨询服务
B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
正确答案:C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
10、经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中()。【多选题】
A.勤勉尽责
B.审慎履职
C.向投资者销售适当的产品
D.向投资者提供适当的服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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