2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司不符合持续性经营规则，且逾期未改正，其行为涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是( )。【多选题】

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令辞退有关业务部门、分支机构的负责人员，或禁止其上班

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

2、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。【多选题】

A.进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证

B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

C.在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易

D.封存期货交易记录

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： 　　

3、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

4、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应在( )个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废．并持登载声明向中国证监会重新申领。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

5、《期货公司风险监管指标管理办法》自（）起施行。【单选题】

A.2017年5月18日

B.2012年4月18日

C.2017年10月1日

D.2013年4月18日

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十四条  本办法自 2017 年 10 月 1 日起施行。《期货公司风险监管指标管理试行办法》（证监发[2007]55 号公布、证监会公告[2013]12 号修订）、《关于期货公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告[2013]13 号）同时废止。

6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，( )应当承担由此产生的民事责任。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.该人员本身

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

7、甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时，有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理（）。【客观案例题】

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

8、下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是（）。【单选题】

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

9、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（ ）。【单选题】

A.买入指令按当日最高价格成交

B.无效指令

C.按市价交易

D.卖出指令按当日最低价格成交

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

10、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。