下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的(),并保证即时行情的真实、准确。【多选题】
A.成交量、成交价、持仓量
B.最高价与最低价
C.开盘价与收盘价
D.相关交易品种价格走势研究报告
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
2、会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 每位理事只能接受一位理事的委托。
3、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。
4、期货公司的期货从业人员不得有( )行为。【多选题】
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.以个人名义代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案:A、B、C
答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》十二条。期货公司的从业人员不得
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。
(二)进行虚假宣传,诈骗客户参与期货交易。
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。
(四)中国证监会禁止的其他行为。
5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向()进行书面报告。【单选题】
A.期货交易所
B.保证金监控中心
C.中国证监会
D.住所地中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。【多选题】
A.介绍业务的范围和对接规则
B.违约责任
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:
7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【单选题】
A.期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
8、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。【单选题】
A.现场检查
B.非现场检查
C.延伸检查
D.约见谈话
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
9、期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()备案材料。【多选题】
A.备案报告
B.公司决议文件
C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D.律师事务所出具的法律意见书
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》(一)备案报告; (二)变更后的营业执照副本复印件; (三)公司决议文件; (四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明; (五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件; (六)中国证监会要求提交的其他文件。
10、()可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】
A.协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析: 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料