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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:D】
《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。选项D正确。
【正确答案:A】
《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。选项A正确。
【正确答案:D】
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。选项D正确。
【正确答案:B】
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求:
【正确答案:C】
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
【正确答案:C】
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。选项C正确。
【正确答案:C】
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。选项C正确。
【正确答案:D】
中国期货市场监控中心主要职能:(1)期货市场统一开户;(2)期货保证金安全监控;(3)期货市场运行监测监控;(4)期货经营机构监测监控;(5)期货及衍生品交易报告库的建设及运行;(6)为投资者提供交易结算信息查询;(7)宏观和产业分析研究;(8)代管期货投资者保障基金;(9)为监管机构和期货交易所提供信息服务;(10)期货市场调查;(11)协助风险公司处置。选项D不属于。
【正确答案:D】
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司,定为E类公司。选项D正确。
【正确答案:D】
根据《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行监管职责。
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